Агентство по финансовому мониторингу совместно с Министерством цифрового развития утвердили новые требования к внутреннему контролю для компаний, работающих с обеспеченными цифровыми активами. Эти меры направлены на борьбу с отмыванием доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма.
Теперь все компании, выпускающие цифровые активы, обязаны внедрить систему внутреннего контроля, соответствующую новым требованиям. Она должна эффективно отслеживать подозрительные операции, оценивать риски, а также предотвращать использование цифровых активов для незаконных целей.
В числе основных процедур:
- отказ в проведении операций, если выявлены подозрительные действия;
- контроль за клиентами, особенно за теми, кто представляет высокий риск;
- изучение крупных и необычных операций;
- сохранение всех документов по операциям и клиентам не менее пяти лет.
Новые нормы касаются всех, кто занимается выпуском и оборотом цифровых активов. Компании обязаны назначить ответственного за соблюдение правил внутреннего контроля. На эту должность могут быть назначены только специалисты с высшим образованием, опытом работы и безупречной репутацией.
С ужесточением контроля Казахстан стремится защитить финансовую систему от угроз, связанных с отмыванием денег и финансированием терроризма. Особое внимание уделяется публичным должностным лицам, их родственникам и другим клиентам с высоким уровнем риска.
Новые правила также обязывают компании использовать автоматизированные системы для анализа операций, что должно повысить прозрачность и надежность работы с цифровыми активами.
Хотите всегда быть в курсе важных новостей и трендов финансового сектора Казахстана? Присоединяйтесь к нам в Instagram, Facebook, ВКонтакте и Telegram
